因合规管理不到位，平安证券浙江分公司被出具警示函 2月8日，浙江证监局发布了一则行政监管措施，指向平安证券浙江分公司。据悉。浙江证监局调查发现，平安证券浙江分公司个别从业人员在从业期间，存在违规向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协议已到期... 花花2025-02-1013 阅读0 评论
中泰证券原总经理违规案，被证监会掀开了盖子 证监会一纸处罚公告，掀开了千亿上市券商原总经理违规入股的盖子。日前，证监会官网披露了一则行政处罚决定书，证券从业人员毕玉国，违规持有拟上市公司股份，已退回股份无获利，被罚款250万元。尽管公告中没显示头衔，但这... 花花2024-12-0120 阅读0 评论
