【深度】相关材料获证监会受理并公示，海富通与富国基金申请股权变更

证监会官网信息显示，12月16日，海富通与富国基金分别提交了一份股权变更材料。

基于上述材料，证监会分别以“关于海富通基金管理有限公司的《公募基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、持股不足百分之五但对公司治理有重大影响的股东或者实际控制人审批》”“关于富国基金管理有限公司的《公募基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、持股不足百分之五但对公司治理有重大影响的股东或者实际控制人审批》”为题做了审批进度公示。

上述股权变更事项是国泰君安（601211）与海通证券（600837）合并重组一事产生的附带影响之一。

根据证监会官网信息，上述合并重组事项已有重大进展。同在12月16日，证监会官网分别以“关于国泰君安证券股份有限公司的《证券公司合并核准》”“关于海通证券股份有限公司的《证券公司停业、解散、破产核准》”为题做了审批进度公示。

在此之前，国泰君安与海通证券于12月13日召开的临时股东大会分别审议并通过了“关于《国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易方案》”。

根据上述方案，海通证券是被吸收合并一方，因此，其持有股权的基金公司也不得不提交股权变更申请。

公开资料显示，海富通成立于2003年，海通证券持股51%，法国巴黎资产管理BE控股公司持股49%。

富国基金成立于1999年，海通证券、申万宏源证券公司、加拿大蒙特利尔银行分别持股27.775%，山东省金融资产管理股份公司持股16.675%。

又由于基金管理行业存在“一参一控”的制度约束，海富通及富国基金的股权结构未来会发生何种变化仍是未知之数，因为主导合并一方的国泰君安旗下也有两家基金公司，其一是华安基金，其二是国联安基金。

其中，华安基金成立于1998年，国泰君安持有51%的股权，国泰君安投资管理股份公司、上海工业投资（集团）公司、上海锦江国际投资管理公司及上海上国投资产管理公司分别持股20%、12%、12%及5%。

国联安基金成立于2003年。根据公司发布的产品资料，太平洋资产管理公司持股51%，德国安联集团持股49%。不过，2023年9月，德国安联集团已将其所持全部股权转让给国泰君安。由于该项股权变更事项尚未得到证监会核准，因此，在国联安基金发布的产品资料中，其股权结构仍维持原状。

证监会官网信息显示，2023年10月11日，国联安基金提交了股权变更申请。同年10月18日，证监会下发了补正通知。

所谓“一参一控”，按照《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》第十五条的表述即是：“同一主体或者受同一主体控制的不同主体参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控制基金管理公司的数量不得超过1家。”

根据东方财富Choice终端，截至三季度末，海富通、富国、华安及国联安基金的公募管理规模分别为1584亿元、10250亿元、6519亿元及1355亿元。