近日，证监会最新公布多则行政处罚书。其中一则行政处罚书显示，2019年9月至2023年3月之间，现年65岁的王志恒控制使用账户组集中资金、持股优势连续买卖“东杰智能”，影响“东杰智能”股票价格和交易量。截至2024年3月14日，账户组持股297.3万股。
经计算，王志恒账户组交易“东杰智能”亏损共计2.17亿元。证监会决定：对王志恒操纵“东杰智能”股票的行为，责令王志恒依法处理非法持有的“东杰智能”，并处以200万元罚款。
另一则行政处罚书显示，2021年3月至当年10月期间，现年32岁的朱泽宇先后操纵“通润装备”“达意隆”等23只股票的交易价格和交易量。经测算，违法所得为819.34万元。证监会决定：合计没收朱泽宇违法所得819.34万元，并处以2658.71万元的罚款。
操纵“东杰智能”亏超2亿元
65岁王志恒被罚款200万元
证监会处罚决定书披露，王志恒，男，1959年3月出生，住址位于深圳市南山区。
王志恒于2019年9月20日至2023年3月3日(以下简称操纵期间)控制使用本人及他人等31个证券账户(以下简称账户组)交易“东杰智能”股票。
操纵期间，王志恒控制使用账户组集中资金、持股优势连续买卖“东杰智能”，影响“东杰智能”股票价格和交易量。具体情况如下:
(一)王志恒集中资金优势、持股优势连续交易“东杰智能”股票
操纵期间，账户组期初持有“东杰智能”0股，期末持有5866.9万股，累计买入5102.6万股，金额9.89亿元，累计卖出2777.9万股，金额4.13亿元；“东杰智能”股价从14.01元(后复权，下同)上涨至20.31元，涨幅44.96%。2020年8月25日，股价最高达到32.92元，涨幅136.97%。
操纵期间，账户组在112个交易日申买量排名第一，128个交易日买成交量排名第一。账户组在256个交易日存在买入成交，账户组买成交量占市场总买入成交量比例超过10%的有99个交易日，超过20%的有47个交易日，超过30%的有18个交易日，于2020年2月3日达到最高的54.21%。操纵期间，账户组在36个交易日申卖量排名第一，在56个交易日卖成交量排名第一。账户组在186个交易日存在卖出成交，账户组卖成交量占市场总卖出成交量比例超过10%的有38个交易日，超过20%的有20个交易日，超过30%的有7个交易日，于2020年9月22日达到最高的58%。
操纵期间，账户组日均持有“东杰智能”4756.8万股，占流通股股本比例均值为15.25%，占总股本比例均值为14.04%。其中，超过流通股股本比例5%、10%和15%的交易日分别为774日、740日和687日，于2021年7月27日至8月4日持股比例最高，占流通股比例为18.51%。
(二)王志恒通过连续交易影响“东杰智能”的交易价格和交易量
2019年9月20日至2020年1月23日，账户组竞价买入881.2万股，买入成交金额1.55亿元，卖出250.2万股，卖出成交金额5314.1万元。期间账户组大宗交易买入220万股，成交金额4081万元。截至2020年1月23日，账户组持股数量为814.5万股，流通股持股占比达到5.73%。股价从13.93元上涨至22.87元，涨幅为64.17%。
2020年2月3日至2020年7月31日，账户组在65个交易日申买量排名第一，账户组申买3219.5万股，其中不低于卖一价或市价申买2455.3万股，占账户组期间申买量的76.26%；账户组竞价买入成交2820.2万股，其中不低于卖一价或市价申买成交2392.9万股，账户组竞价买入成交量占市场同期成交量的均值为13.51%，单日最高为54.21%。账户组卖出成交697.6万股，金额1.57亿元。账户组持股占流通股的比例从2020年2月3日的7.04%上涨至7月31日的17.94%。股价从20.73元最高上涨至31.75元，涨幅为53.15%。
其中，2020年2月3日至2020年2月28日，账户组申买1184.9万股，占市场同期申买量的14.24%，其中以不低于卖一价或市价申买965.9万股，占账户组期间申买量的81.50%；账户组竞价买入成交1113.7万股，占市场同期成交量的20.05%，其中以不低于卖一价或市价成交953.9万股，占账户组期间买成交量的85.64%。“东杰智能”股价从20.70元(后复权)最高上涨至24.89元(后复权)，涨幅为20.24%，同期创业板综指下跌17.09%，偏离度为37.33%。
2020年8月3日至2023年3月3日，账户组竞价买入1401.2万股，卖出1830.1万股。截至2023年3月3日，账户组持股数量为5866.9万股，流通股持股占比达到14.99%。股价从31.89元下跌至20.31元，跌幅为36.31%。
证监会表示，截至2024年3月14日，账户组持股297.3万股。经计算，王志恒账户组交易“东杰智能”亏损共计2.17亿元。
证监会认为，王志恒在陈述申辩中认错认罚，调查过程中配合较好，量罚已综合考虑。证监会决定：对王志恒操纵“东杰智能”股票的行为，责令王志恒依法处理非法持有的“东杰智能”，并处以200万元罚款。
控制48个账户操纵23只股票
32岁朱泽宇被罚没近3500万元
证监会公布的另一则行政处罚书显示，朱泽宇在2021年3月5日至10月27日期间，控制使用“郭某平”等48个证券账户（以下统称为“账户组”）先后操纵“通润装备”“达意隆”“绿康生化”“泰嘉股份”“数源科技”“国光股份”“美芝股份”“威星智能”“亿利达”“广聚能源”“中百集团”“广百股份”“岭南控股”“赛象科技”“新筑股份”“深华发A”“张家界”“准油股份”“甘咨询”“赛隆药业”“棒杰股份”“徐家汇”“郑中设计”共23只股票的交易价格和交易量。经测算，违法所得为819.34万元。
证监会认为，朱泽宇的行为违反《证券法》第五十五条第一款第一项、第三项、第四项的规定，构成《证券法》第一百九十二条规定所述的操纵证券市场行为。
证监会指出，朱泽宇单只股票的操纵具有连续交易建仓、拉抬、出货的操纵全过程特征，属于禁止的交易行为。同时，本案不存在法定从轻、减轻情形。证监会已充分考虑当事人行为期间、情节严重程度、社会危害性、配合调查及认错态度等主客观情况，量罚适当。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十二条的规定，证监会决定:
一、对朱泽宇操纵股票获利超过100万元的，没收其违法所得558.71万元，并处以558.71万元的罚款。
二、对朱泽宇操纵股票获利不足100万元或亏损的，没收其违法所得260.63万元，并分别处以100万元的罚款，共计2100万元。
综上，合计没收朱泽宇违法所得819.34万元，并处以2658.71万元的罚款。
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