财联社1月7日讯（记者 陈俊兰）又有券商员工违规炒股被罚，不仅亏钱，还得交罚款。
1月6日，新疆证监局披露证券从业人员违规炒股处罚书。具体来看，贾寒于2017年1月23日至2024年9月3日期间在光大证券克拉玛依迎宾大道证券营业部任财富经理期间，控制使用“叶某婧”和“田某”光大证券账户进行证券交易，下单使用设备为贾寒手机，证券交易资金主要来源于证券账户内滚存收益，资金去向主要为贾寒个人银行账户。上述期间，“叶某婧”和“田某”累计买入金额454.56万元，累计卖出金额446.32万元，账面亏损6199.94元。
新疆证监局认为贾寒的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，责令贾寒依法处理非法持有的股票，并处以4万元罚款。
新年伊始已有多张从业人员违规炒股罚单
2025年开年，就陆续有从业人员违规炒股的罚单公布。1月3日，北京证监局、山西证监局以及深圳证监局接连披露从业人员违规持股、炒股的罚单，涉及的执业机构包括招商证券、国都证券、华源证券、国金证券、中山证券等5家券商。
北京证监局披露的罚单显示，国都证券存在两项问题，一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全。二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。北京证监局决定对国都证券采取出具警示函行政监管措施。其中，公司时任总经理、财务负责人杨江权因违规持有股票被罚款15万元。
同日，深圳证监局披露了两张从业人员违规炒股的罚单，其中一张罚单显示，证券从业人员苏宝亮2016年1月至2024年3月先后在国金证券、招商证券工作，期间借他人名义持有、买卖证券，深圳证监局决定没收苏宝亮违法所得约147万元，并处以75万元罚款，合计罚没222万元。另一张罚单则是给到了中山证券员工，罚单显示，2007年7月至今，谭睿为中山证券员工，借他人名义持有、买卖证券，深圳证监局责令谭睿依法处理非法持有的证券，并处以4.5万元罚款。
山西证监局的处罚与华源证券朱仁来有庆，根据罚单表述，朱仁来在华源证券山西分公司从业期间存在三个违规，其中一个就是违规操作客户证券账户，属于“代客炒股”；另外两项违规就是向客户提供开通科创板知识测评答案，以及未完整报备实际使用所有设备的MAC地址。朱仁来被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
监管从严打击违规炒股
记者根据公开数据不完全统计，2024年证监会及人行系统罚单共计583张，其中，证监会对于证券从业人员违规买卖股票行为进行了严厉打击，至少对155名从业人员的违规炒股行为进行了处罚。监管在2025年继续着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制，具体措施包括：
强化监管执法，加大处罚力度：对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员实施立体化惩戒，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制。通过高额罚没、市场禁入等措施，提高违规成本，形成强大的震慑力。
完善制度机制，加强内部管理：制定专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理。例如，要求证券公司建立健全从业人员投资行为管理制度和廉洁从业规范，制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制。通过配备充足合规风控人员、开展定期稽核审计、提高合规检查频率等方式，督促员工规范展业。同时，利用现代IT技术实施监管，通过交易行为大数据对客户进行画像，及时发现员工违规炒股等异常交易行为。
推动文化建设，加强警示教育：开展行业文化建设综合治理，完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制。在券商文化建设自评中，对涉及员工违规炒股严重的情况予以扣分处理，传导以合规风控为本的鲜明导向。加大内部警示教育宣传和合规培训力度，提升从业人员的合规意识和职业道德水平。通过通报典型案例、开展专题培训等方式，让从业人员深刻认识到违规炒股的危害和后果，从而自觉抵制违规行为。
（财联社记者 陈俊兰）
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