证券投资咨询领域难逃严监管。
“随便买随便赚，这实力牛不牛？”“大盘大跌20个点，我们的票闭着眼都赚钱！”“我们短线操作就这一个价格3000块六，这个是固定好的，在证监会包括总部都是备案好的”，山西一家持牌投顾机构营销话术惊人。
这家名为慧研智投科技有限公司（曾用名：民众证券投资咨询有限公司，以下简称“慧研智投”）因营销内容具有明显误导性，在证券交易活动中作出信息误导，最终被监管责令改正，并罚款180万元。
券商中国记者注意到，2024年以来，除了收到密集罚单，证券投资咨询机构也成为监管重点关注领域之一，截至目前，已经有19家投顾或投顾分公司被监管采取暂停新增客户监管措施。
投顾机构语出惊人
2024年12月31日，山西证监局发布一则对慧研智投科技有限公司违反证券投资咨询法律法规的行为的行政处罚决定，因其在2023年11月至2024年6月期间的关联营销活动中存在严重违反证券投资咨询法律法规的行为。
山西证监局指出，经查，慧研智投在长达数月的关联营销活动中，多名员工向投资者发送了大量极具误导性的信息。
据悉，在2023年11月至2024年6月期间签订订单的关联营销活动中，多名员工向投资者发送夸张的盈利信息，如“随便买随便赚，这实力牛不牛？”“能不能赚钱？答案是：买了就能赚！”“大盘大跌20个点，我们的票闭着眼都赚钱！跨周金股，您就放心大胆跟！保证必不会让你失望”等。
同时，慧研智投员工还对收益或股价进行预测，发送信息包括：“当天不一定都涨，80%左右2-5个交易日有表现，每天基本上都会有涨停的”“跨月金股王主打高胜率！高爆发！今年全战全胜！错过必后悔！”“有望当天涨停！好票买在涨停前！！”等。
此外，慧研智投在营销中，还拉上监管做“背书”，向投资者发送包括“我们短线操作就这一个价格3000块六，这个是固定好的，在证监会包括总部都是备案好的”等内容的信息。
山西证监局表示，相关营销行为业务模式类似，涉及信息数量较多且使用企业微信发送，内容具有明显误导性。慧研智投在证券交易活动中作出信息误导。
请求从轻处罚、被责令改正罚180万
山西证监局表示，该局对慧研智投违反证券投资咨询法律法规行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人进行了陈述和申辩，但未要求听证。该案现已调查、审理终结。
慧研智投上述违法事实，有询问笔录、员工花名册、客户订单明细表、情况说明、营销记录截图、公司制度等证据证明。
山西证监局认为，慧研智投的上述行为违反《证券法》相关规定，构成违法行为。
“公司积极配合调查，在接受调查期间主动降低违法行为对投资者和资本市场秩序的不良影响，请求从轻处罚。”慧研智投在陈述申辩材料中提出。
经复核，针对慧研智投提出的陈述申辩意见，山西证监局予以采纳。
最终，依据慧研智投违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，山西证监局决定对慧研智投科技有限公司责令改正，并处以180万元罚款。
已有19家被暂停新增客户
严监管之下，各类持牌机构均受到较以往更多的罚单。
据悉，就证券行业而言，整个2024年严监管态势持续，罚单数量创新高。
Choice数据显示，截至2024年12月25日，2024年监管层合计下发了368张罚单，处罚主体既包括券商公司，也包括个人。其中证券公司作为处罚主体的罚单有238张，个人有130张，均同比高于去年。2023年，监管层下发罚单306张，其中证券公司收到罚单202张，个人罚单104张。
对于持牌的证券投资咨询机构同样受到严监管。
券商中国记者根据证监会截至2024年12月9日披露信息，监管披露截至2024年9月数据，已经有19家证券投顾及分支机构被监管暂停新增客户的措施，包括此次被罚的慧研智投的苏州分公司和长沙分公司。
值得一提的是，上述被暂停新增客户措施的机构还不包括今年9月之后披露的。
例如，2024年11月，全资子公司浙江同花顺云软件有限公司（简称“云软件公司”）因涉及违规行为，被浙江监管局采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。
据悉，云软件公司存在多项违规行为：包括部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任等。
2024年12月中旬，厦门证监局披露，2023年6月至2024年7月期间，第三方投顾公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司的员工，通过“快手”平台公开分析和推荐个股，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。
由此，厦门市鑫鼎盛控股有限公司被责令改正，该公司董事长兼总经理因负有领导和管理责任，被采取监管谈话的监督管理措施，相关员工则被监管出具警示函。
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